贯彻落实集团半年工作会精神

“八个聚焦”系列报道之“聚焦风险管控，筑牢新防线”（一）

陕西煤业：聚焦重点工作 风险防控抓细落实

陕西煤业聚焦风险管控，科学化、体系化开展风险管理工作，防患于未然，为公司高质量发展筑牢防线。结合公司《防范和化解重大风险工作方案》和《陕西煤业全面风险管理手册》，形成全面风险防控体系的重要载体，有效开展风险防控工作。

通过开展部门领导访谈、查阅相关制度文件、运用行业经验、专业工具等方式，扎实开展公司风险收集、辨识和评估工作，最终梳理了50余项风险，形成了《陕西煤业风险清单汇总表》，系统性排查公司关键风险点，确保风险防范工作落到实处。

今年以来，围绕公司重点工作，立足公司实际，就煤炭板块工作特质，重点在安全生产、生态环境、项目投资等方面聚焦，防范化解重大风险。一是安全管理常抓不懈。陕西煤业严格落实重大安全风险三级管控责任体系，强化现场安全管理，加快建设“千眼”视频智能监控系统，落实全员安全生产教育培训，加大安全履职考核力度，今年公司各煤矿杜绝了各类生产安全事故，实现了安全生产，且安全生产形势保持平稳。二是做好环保工作。三是为确保投资决策科学有效，根据集团公司《关于进一步加强投资管理的通知》要求，对煤炭板块所有投资项目立项信息进行梳理；另外，开展编制《陕西煤业股份有限公司中长期发展战略规划》，分析宏观环境形势，规划企业发展新路径。（弓箭）

榆北煤业：守底线 筑防线 保驾护航促发展

榆北煤业公司聚焦风险管控，不断强化底线思维，增强忧患意识，压实责任，牢牢守住安全、环保、经营、廉洁防线，全力推动企业高质量发展。

开展“企业安全生产主体责任落实年”活动和重大事故隐患专项排查整治2023行动等专项活动，深化双重预防机制建设。创新实施“12588”安全工作思路，构建“1+4”大安全管理模式，全面提升安全管控能力。今年以来，累计研判风险100条，制定完善风险管控措施499条。积极践行“双碳”目标，加大绿色技术产学研力度，加快推进煤矸石井下充填、煤矸石再利用和矿井疏干水循环利用，印发了《2023年节能环保工作安排意见》《2023年环保基础管理考核办法》，邀请环保专家对所属煤矿开展专项排查。夯实内控管理基础，常态化开展合同审核及合规风险防控工作，防范化解各类经营风险。探索构建“大监督”体系，整合运用组织人事、财务、审计、安全等职能部门监督力量，不断强化对权力运行的制约和监督。持续加强对基层一线关键岗位人员履职尽责监督，开展基层微小业务专项监督检查，坚决惩治职工身边“微腐败”和不正之风。（钟远）

澄合矿业：坚持稳字当头 强内控防风险筑屏障

澄合矿业公司始终坚持“稳”当头，聚焦重点风险领域，充分发挥制度建设基础保障和内控管理强基固本的作用，不断增强忧患意识，提高防控能力，为安全生产经营提质增效提供坚实保障。

一是项目投资实施分级分类管控。严格把好工程项目建设前期调研关、项目质量关、安全和投资控制关、廉政建设招标关、项目验收关、项目评价和审计关这“六关”，加强投资项目审批和建设全过程监督，严防项目超工期、超预算、达不到预期目的，保障投资项目科学合规。二是安全环保紧抓不放常抓不懈。深入开展“十大难题”治本攻坚、“安全警示月”活动和“1+4+N”安全风险辨识评估，强化“双承包”“双追责”“四彻底”机制，高标准打好蓝天、碧水、净土保卫战，大力推进矸石综合利用、TDS智能充填技术，不断提升产业链绿色效能。三是经营过程以案促管以管创效。扎实开展债务风险排查治理，全面梳理全周期管理中各个环节的风险点，以“风控为主线、内控为基础、审计为手段、法务为保障”，持续优化负债期限结构，大力消化存量风险，解决好历史遗留问题。四是党风廉政建设紧盯“关键少数”。坚持警示在前、教育在先，开启廉洁教育“常态化模式”，相继组织观看警示教育片、上廉政党课、参观廉政教育基地、举办廉洁文艺作品展、讲优良家风故事等活动；坚持“早提醒常敲钟”，把廉政谈话作为履新干部任前“第一课”、强化重点时段监督“必修课”，紧盯权力运行的薄弱环节，进一步扎紧织密制度笼子。（陈旭）

彬长矿业：锻长补短防风险

彬长矿业围绕“聚焦风险管控，筑牢新防线”要求，深耕强基固本，持续筑牢企业发展屏障。彬长矿区地质条件复杂、灾害耦合叠加，灾害治理工作繁重，安全管理难度大。今年以来，彬长矿业围绕打造全国多元灾害耦合协同治理示范矿区目标，不断深化“123466”安全管理模式，瞄准问题补短板，突破创新炼长项，全面提升安全综合治理效能，1-8月，公司顺利实现安全“零”目标。

后4个月，扎实开展重大事故隐患专项排查整治，认真落实陕煤集团“十个紧盯”要求，对标对表公司81条突出安全隐患问题判定标准，全面深入排查事故隐患，强化问题整改，夯实安全管理根基；持续推进严规范反“三违”攻坚行动，强化安全教育培训，提高全员安全意识，创建“零三违”班组、区队、矿井，实现安全风险可防、可控。优化完善治灾技术体系，牢固树立“一超三治三提升”高效治灾理念，持续优化完善“1155”冲击地压防治、“11543”瓦斯防治、“1343”自然发火防治、“11235”防治水“四大治灾技术体系”，推动灾害治理向“耦合因素分源治、区域局部协同治、井上井下立体治”转变。积极推进“双碳”行动方案落地落实。加快推进中深层地热开发利用、低浓度瓦斯供热利用、乏风余热利用、固废综合利用、矿井水综合利用、光伏发电等工作，全力推进“三厂联动”循环经济工业园区建设，形成“绿色矩阵”和产业集群，创建煤炭行业“零碳”发展“新样板”。（弯桂清）

重装集团：聚焦风险管控 全面筑牢发展防线

“控风险就是保安全、控风险就是增效益、控风险就是促发展”。重装集团清醒认识到防范风险既是当务之急，也是企业稳健发展的重要前提，力争把风险化解在源头。

加强战略风险管控。优化顶层设计，加强战略管控，创新实施“13366”高质量发展战略，牢牢把好企业发展的方向盘。同时明确战略实施路径，深入研究核心技术问题攻坚、科技人才引进和培养、成果转化、质量提升、市场竞争力提升等关键问题，清除因战略风险导致企业发展偏离航向的不利因素，以确定的战略战胜不确定的各类风险。

严格把控经营风险。在财务风险把控方面，搭建以防风险为目的、以信息化为手段的全流程项目财务管理体系，借助财务共享中心平台，突出项目资金支付的计划性、规范性和统筹性。在法律风险把控方面，以巡视巡察和审计反馈问题整改为契机，认真梳理在投资合作、合同履约、经营债务等方面的短板弱项，不断深化“三个体系”建设，持续强化合规运营与法务管理，全面提升企业风险管控能力。

筑牢安全环保风险防线。综合安全生产“人、机、环、管”四大要素，结合行业重大事故隐患判定标准，重点在“法律法规、外委管理、设备设施、安全系统、安全防护、危险作业、教育培训、人员配备”八个方面排查整治上狠下功夫，全力保障生产经营运行平稳有序。（武宇新）

铜川矿业：精准防治抓安全防控确保安全生产

一直以来，铜川矿业公司坚持以人为本、不安全不生产的理念不动摇，坚持底线思维和极限思维，扎实推进“企业主体责任落实年”活动，进一步压实各级安全生产责任，推动上级和企业自身安全生产决策部署落实落地。

强化安全风险管控。坚持安全风险“日通报、月研判”，提高各级安全监管水平和质量，不断强化驻矿盯守工作，在矿井检修和夜班期间，加大巡查力度，确保各项规章制度、管控措施有效落实。有序推进灾害治理重点工程，发挥监测监控系统作用，重点抓好“一通三防”、防治水、冲击地压等灾害的精准防治，着力防范化解重大安全风险。全面开展“NOSA”安健环管理体系建设，在巩固玉华矿取得的成绩时，优化陈家山、下石节、柴家沟评定等级，促使上台阶。

抓实隐患排查治理。公司上下深入开展煤矿安全生产综合整治和重大事故隐患专项排查整治2023行动，落实省应急厅“十个必须到位”和陕煤集团“十个盯紧”要求，把安全生产大排查和常态化安全大检查贯穿始终，抓好隐患问题闭环整改、动态清零。攻坚破解安全生产“十大难题”，全力推进陕西煤业《煤矿安全生产管理特别规定》整改清单任务，抓好上级检查存在问题整改工作，目前针对查出的安全隐患以得力措施认真整改，逐项销号，按期办结。

落实安全重点工作。集中力量开展安全生产标准化提级晋档和C类煤矿攻坚提升，细化方案、落实责任、加快推进，确保年内陈家山矿、下石节矿、柴家沟井攻坚提升为B类矿井，柴家沟井安全生产标准化力争达到一级，陈家山矿达到二级。不断丰富完善拓展了“四坚持、两强化”铜煤特色安全管理体系，开展了三季度系列安全活动等，切实做好国庆假期等重要时段安全监管，确保公司下半年安全工作万无一失。高度重视抓好汛期“三防”工作，强化值班值守，做好应急准备，严防自然灾害引发的安全事故。（杨春成）

蒲洁能化：筑牢“防火墙” 抵御风险迎挑战

进入下半年，面对各类风险挑战，蒲洁能化公司主动破局，全力以赴筑牢“防火墙”，抵御风险迎挑战。一是紧盯安全环保，走可持续发展道路。公司发展坚定红线意识和底线思维，及时研究解决安全生产重大问题，通过打造安全生产标准化示范班组，加强日常隐患排查治理、特殊作业和应急管理，推进安全生产标准化体系管理水平提级晋档；牢固树立“绿水青山就是金山银山”的发展理念，以打造环保绩效评级引领企业为目标，加强环保设施日常监测，夯实VOCs全流程全环节综合管理，确保环保设施稳定运行，创造绿色GDP。二是紧盯项目投资，合理合法搞建设。蒲洁能化公司紧抓投资项目管理，在新建项目立项和建设方面，制定《工程项目建设标准化管理手册》，从项目前期阶段组织及管理、设计管理、采供管理、竣工验收管理等13个方面对工程项目建设全流程进行详细规定，进一步规范项目决策流程，细化设计审查程序，确保项目建设符合公司发展实际，符合法规制度要求。三是紧盯意识形态主阵地，凝聚发展正能量。坚持理论学习常态化，以学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想主题教育为契机，以党委理论学习中心组、学习读书班、“三会一课”、主题党日等为载体，强化理论武装，夯实思想根基；坚持做好正面宣传，管好用好门户网站、企业微信公众号等平台，聚焦生产经营、安全环保、技术创新等重点工作，深入发掘推动生产稳定运行过程中的先进做法、先进典型、优秀人物展开报道，营造学习先进、追赶先进的浓厚氛围，让正能量充盈在蒲洁能化高质量发展的征程上。（张俊）

神木煤化工公司：强化风险管控 护航企业高质量发展

“既要高度警惕‘黑天鹅’事件，也要防范‘灰犀牛’事件。”今年以来，神木煤化工公司把防范化解重大风险贯穿企业管理、改革发展全过程，以底线思维、极限思维、系统思维，下好风险管控“先手棋”，筑牢风险管控“防火墙”，为企业高质量发展保驾护航。

一是筑牢安全环保底线。围绕“安全风险预控”工作主线，持续加强安全标准化体系建设、应急能力建设和班组安全建设。深入推进“主体责任落实年”活动和重大隐患自查自纠活动，不断提升安全环保管理水平，努力实现系统零缺陷、管理零漏洞、现场零隐患、工作零失误，确保安全环保零事故。

二是强化项目风险管控。严格执行项目建设程序，杜绝未批先建、违规投资等现象。项目前期认真开展技术分析及经济性论证。紧盯项目可研、初步设计和施工组织总设计评审等关键环节，层层把关，严格审查。重点督办完成预处理装置扩能升级改造、240万吨兰炭升级改造等项目的安全、环保、水保和职业卫生验收工作。

三是强化经营风险管控。实施风险识别、风险处置、倒查漏洞、内控整改“四步工作法”，积极防范化解各类经营风险。将财务与业务有机融合，优化客商授信管理体系，健全两金占比预警机制，及时处置潜在风险和暴露风险。加大合同管理力度，形成全业务证据链闭环管理。完善重大事项法律及合规论证工作，案件化解减存量、抑增量。

四是强化党风廉政建设。定期召开专题党委会研究部署党风廉政建设工作，严格落实“第一议题”制度和纪检干部常态化学习机制。围绕中心工作，抓好纪检监察干部队伍教育整顿，推进政治监督具体化、常态化，跟进制定监督方案和监督清单，夯实党风廉政建设基础。（徐晓林）

新型能源公司：“四条防线”筑牢风险管控“防火墙”

今年以来，新型能源公司从项目投资、安全环保、经营过程、党风廉政四个方面入手，筑牢四道防线，打好公司风险防范主动仗。

筑牢项目投资风险防线。修订公司《投资管理办法》，规范公司项目投资流程，把限额设计贯穿设计全过程，制定效益审减奖惩办法，依规合法有效降低工程造价，建立健全工程质量管理体系，加强对参建单位的管理力度，严把项目政策法规、前景预期、投资强度和产出效益。筑牢安全环保风险防线。全面开展重大事故隐患专项排查整治和安全培训“走过场”整治攻坚行动，采取挂牌督办的方式进行重大事故隐患摸排治理；全面开展环保设施运行管理问题专项整治、高标准打好污染防治攻坚战行动等检查督导，并将考核结果与基层领导班子环保风险抵押、年度目标考核相挂钩。筑牢经营过程风险防线。出台《风险管理办法》，建立月度预警机制，开展重大合同合规性审查、治亏创效重点领域等方面专题研判，形成应对方案和处置意见，加强应收账款清欠制度执行和考核，进一步加强审计队伍建设，构建违规经营责任追究体系、制度体系和管理体系。筑牢党风廉政风险防线。做实监督体系，试点“监督事项清单”制度，对监督事项月登记、季报告、年评价，对办结案件进行“一案一评价、一案一通报、一案一警示”，用身边事警示身边人，达到警示教育、举一反三的效果。（贺虎）

物资集团：聚焦风险防控 不断提升防范化解风险能力水平

物资集团紧密围绕陕煤集团合规管理、内部控制、风险管理“三个体系”建设及落地实施总体部署，打造具有物资特色的合规风控工作机制。做好顶层设计，建强以风险防控为中心的经营管理体系，在持续完善公司“两级两纵”风险防控网络的基础上，打造合规风控“三道防线”，提升防范化解风险能力水平。抓好建章立制，持续完善公司合规性文件制度体系，及时将外部监管要求内化为企业内部制度，保障制度条文动态更新、适时有效，在经济合同、重要决策和建章立制等方面积极发挥前置法律审核和合规审查作用。管好隐患源头，形成“1+5”管控体制，强化纪检、监察、审计、财务“四位一体”大监督体系，有效控制“事”的风险，有力防控“人”的风险，为实现物资集团“十四五”高质量发展“11555”关键指标和“再造一个全新物资集团”五年行动计划保驾护航。（王旭霆）

开源证券：严守底线 确保重大风险“零新增”

开源证券将积极贯彻落实陕煤集团及行业监管部门的风险管控要求，牢固树立底线思维、极限思维、系统思维，牢牢把握风险和收益的平衡，扎实做好风险防范各项工作。一是强化内控体系建设，健全“大监督”网络，把全面从严治党与合规风险管理紧密结合，高度重视合规、风控、质控、内核等中台能力建设，推动风险管理前移。积极出清存量案件，确保重大风险“零新增”。二是强化政治监督，加强对重大决策部署落实情况的监督检查。紧盯关键少数，加强对“一把手”和领导班子落实全面从严治党等情况的监督。深化廉洁从业管理，把树立行业荣辱观和廉洁从业建设相结合，持续完善制度体系。三是围绕核心监管指标运行情况，构建风险偏好指标体系，防范发生严重风险事件，确保风险覆盖率、净稳定资金率和流动性覆盖率3项核心监管指标持续符合监管要求。（张庆元）

陕煤信电：从严从稳 筑牢风险防范底线

居安思危，思则有备，有备无患。为进一步筑牢企业管理风险防控屏障，陕煤信电公司结合管理效能、高质量项目和干部作风能力提升“三个年”活动，抓好风险隐患排查，牢固树立“隐患就是事故”的理念，以“公司全面自查+专业重点排查”为抓手，全面起底重大事故隐患，细化到部门、明确到岗位、安排到个人。优化升级双重预防信息系统，不断完善风险分级管控，补齐安全短板，堵塞管理漏洞。抓好经营管控过程，通过每月组织召开经营活动分析会，对照经济责任制考核目标任务，全方位、多角度分析经营工作存在的问题。发挥全面预算管理在生产经营工作中的引导和约束作用，做到项目提前规划、资源合理配置，有效规避风险。抓好党风廉政建设，加强纠治“四风”和问责追责，把作风建设情况列为年度目标责任考核的重要内容和专项指标。紧盯重要项目、重点任务和“三个清单”，落实教育、监督、整治、问责的完整闭环。加强理想信念教育和警示教育，筑牢思想根基，让关键岗位人员更加知敬畏、存戒惧、守底线。（毕秋菊）